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时间:2019-05-12 21:20:37

再出重拳!已开通科创板权限或被取消资格 两类投资人被重点关注


本周六,多类市场主体参与了科创板第一次全网测试,测试内容从申购到交易、两融、停复牌等九大方内容,这也意味着科创板已进入冲刺阶段。

监管对科创板的态度愈加审慎和严格。近日,有北京地区中型券商应监管最新要求,暂停了通过客户端为投资者开通科创板权限的服务,在系统里加强审核环节。

记者从券商人士处了解到,后续还将加入一些新的准入条件,有些投资者只能临柜开通科创板权限。

已开通权限的投资者也将进行全面核查,不符合投资者适当性监管要求或者提供虚假信息的投资者,监管要求各券商拒绝为其提供科创板股票交易相关服务。

周六的券商科创板首次模拟考,正是查漏补缺的过程,有券商发现自家交易系统存在的问题,并在后续不断完善。而此前确定的科创板转融通T+0制度9家试点,自五一节后也已进入测试状态。

券商加强投资者开通科创板审核

近日,北京地区一家中型券商主动暂停了通过客户端为投资者直接开通科创板交易权限的服务。该券商相关负责人对记者表示,“因为上交所提了新的适当性管理要求,所以我们要对系统作一些改造,在系统里加强相关的审核环节。”

该负责人还提到,近期上交所给所有券商下发通知要求自查和加强科创板的投资者适当性管理,这是公司进行系统改造的直接原因。

记者了解到,就在5月6日,上交所向各家券商下发了《监管工作函》,对科创板投资者适当性管理提出新的要求,要求各家券商加强投资者适当性条件核查、综合评估、风险揭示等适当性管理工作,且不得接受不符合投资者适当性条件的投资者参与科创板股票交易。要求各券商对投资者适当性管理工作流程及相关文件进行记录、留存。

监管工作函中提到,各家券商应当在相关系统中设置有针对性的指标阈值,对开通科创板股票交易权限前一定时期内投资者账户资产的变化情况进行监测。

“可能一些券商一开始对适当性理解有偏差,比如准入条件不符合要求,再比如风险测评时,投资者的风险承受能力不符合监管要求等,所以现在需要改进。”有北方大型券商信息技术部相关负责人对记者分析到。他表示,一些券商最开始做得比较完善,就不需要暂停在客户端开通权限,不过各家券商都会越来越加强投资者适当性管理。

有券商人士向记者透露,后续会加入一些准入条件, 配资平台排名 有些投资者只能临柜开通科创板权限。

已开通权限投资者也可能被取消资格

“现在压力都很大,券商、监管都有很大压力。”上述券商人士对记者表示。

请注意!高送转填权行情拉开序幕 部分个股短期涨4成 潜力股名单

 今年的高送转行情比以往低调了许多,在各种热门概念炒作主线轮番接力的情况下,高送转的表现显得有点落寞,这是直观的感受。

  从客观的表现看,市场数据显示,高送转板块今年平均涨幅为34.64%,中位数涨幅为25.90%,

沪深300、创业板指、中小板指涨幅都在20%以上,深成指涨幅达到28%。与主要的指数表现几乎同比,算不上惊艳。

  高送转通常有以下四个炒作阶段:披露前的预期炒作、预披露公告炒作、预案公告炒作和填权行情炒作,由于近两年来监管系统的重点整治,尤其是2018年11月23日,沪深交易所相继发布《上市公司高比例送转股份信息披露指引》,明确了亏损、净利润大幅下滑等情形下,上市公司不得高送转。2018年年报,上市公司10送转5以上的比例较2017年的290例急剧下降到166例,相对2015年的461例和2016年的329例更不可同年耳语。所以市场的炒作热情降温也在情理之中。

  今年的高送转板块扮演了类似“打酱油”的角色,不过,随着近期行情震荡,题材股延续性差了很多,热点转换更快,高送转板块之前表现不温不火,反而成为近期题材炒作的加分项。部分个股甚至走出填权行情。

  昨日中钢天源,名臣健康、康跃科技、三鑫医疗等多股涨停,康跃科技、三鑫医疗都在走填权走势。

  作为填权行情的代表,新晨科技、朗科科技、高德红外、长青股份、我武生物是表现最强势的个股,新晨科技除权以来累计上涨34%,加上有区块链概念加持,途中出现3连板走势。

  相比而言,朗科科技走势更显稳健,除权以来涨幅也超过18%,4月底以来呈震荡上涨走势,其中也出现多次涨停,股价活跃表现可见一斑。

  高德红外、长青股份、我武生物、国瓷材料等除权以来的累计涨幅也在10%以上。

  当然,也有部分个股在除权后走低,截至5月16日收盘,兴瑞科技、捷捷微电、弘信电子、扬帆新材在除权后跌幅超过15%。易世达、力星股份、顶固集创、裕同科技、佳发教育、正元智慧、富森美、湘潭电化等除权跌幅也在5%以上。

  已实施除权的公司中,长青股份、康跃科技、南大光电、二六三、三鑫医疗、力源信息、合肥城建、鹏翎股份、力星股份湘潭电化昨日的股价仍在10元以下。

  在历史上也不排除部分个股在短期走低后最终填权的案例。在除权除息后,股价下折而基本面情况不变,有利于投资者以较低的价格获得优质资产,故而吸引资金涌入。

  在尚未除权的公司,共有18只个股今年以来涨幅在30%以下,并且除权后价格将在10元以下:

什么是期货合约

  期货生意业务的界说
  期货合约是期货生意业务的交易工具或标的物,是由期货生意业务所同一订定的,划定了某一特定的工夫和地点交割肯定命量和质量商品的尺度化合约,期货代价则是经过公然竞价而告竣的。 一样平常期货合约划定的尺度化条款有以下内容: (1) 尺度化的数目和数目单元。如上海期货生意业务所划定每张铜合约单元为5吨。每个合约单元称之为1手。 (2) 尺度化的商品格量品级。在期货生意业务历程中,生意业务两边就毋需再就商品的质量举行协商,这就大小气便了生意业务者。 (3) 尺度化的交割地点。期货生意业务地点期货合约中为期货生意业务的实物交割确定经生意业务所注册的同一的交割堆栈,以包管两边交割顺遂举行。 (4) 尺度化的交割期和交割步伐。期货合约具有差别的交割月份,生意业务者可自行选择,一旦选定之后,在交割月份到来之时如仍未对冲失手中合约,就要按生意业务所划定的交割步伐举行实物交割。 (5) 生意业务者同一服从的生意业务报价单元、每天最大代价颠簸限定、生意业务工夫、生意业务所称号等等。
  期货生意业务是在现货生意业务的底子上生长起来的、经过在期货生意业务所交易尺度化的期货合约而举行的一种有构造的生意业务方法。
  在期货市场中,大部门生意业务者交易的期货合约在到期前,又以对冲的情势告终。也便是说买进期货合约的人,在合约到期前又可以将期货合约卖失;卖出期货合约的人,在合约到期前又可以买进期货合约来平仓。先买后卖或先卖后买都是容许的。一样平常来说,期货生意业务中举行实物交割的只是很大批的一部门。
  期货生意业务的目标是为了转移代价危害或获取危害利润。
  期货生意业务的工具并不是商品(标的物)的实体,而是商品(标的物)的尺度化合约。
 

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